桐乡市内部审计工作考核评价指标

序号

考核项目

考核内容

分值

1

内审基础指标

单位主要领导重视内审工作。定期听取内审工作情况汇报和布置工作，单位工作计划和年度工作总结中有内审工作情况。未做到每项扣2分。

10

2

内部审计组织机构健全，制度完善、工作职责明确。按规定要求完成内部审计领导小组（审计内设机构）设置工作，建立健全内部审计工作制度体系，实现内部审计工作规范化。未做到每项扣2分。

10

3

配有1名以上专职内审人员的得5分，配1名以上兼职内审人员的得2分，最高分不超过10分。

10

4

根据要求及时上报工作计划、统计报表、年终总结等材料，每少报1项扣2分。

6

5

按时参加相关会议的得5分，按要求参加业务交流活动的得5分，每少参加1次按比例扣分。

10

6

按上级规定完成审计人员继续教育培训。未完成的按比例扣分。

4

7

按要求完成市审计局统一布置的全市同步开展的内部审计项目。各镇、街道每年同步项目不少于2项，各行业主管部门、市直属国有企业每年同步项目不少于1项。未完成的按比例扣分。

20

8

内部审计机构按照《中国内部审计准则》的规范要求开展内部审计业务。业务不规范的，酌情扣分。

15

9

内部审计项目及时按照要求立卷归档。未及时立卷归档的，酌情扣分。

15

10

内审成效指标

注重审计成果利用，提出的内部审计报告被单位主要领导肯定性批示的，每份加2分。此项上限10分。

11

通过内部审计，促使本单位出台内部管理制度的每项加2分；促使下属单位出台制度的每项加1分。此项上限10分。

12

内审工作积极，方法创新，成绩显著，受到市级及以上部门表彰的加3-5分。

13

开展本级内部审计的，根据取得的成效对每个项目加1-3分。开展下属单位内部审计的，根据取得的成效对每个项目加1-3分。积极推行内管干部经济责任审计,开展下属单位主要负责人任期经济责任审计的，每个项目另加1分。

14

撰写内审理论与实务文章在《中国审计报》、《中国审计》和《中国内部审计》等国家级刊物以及《浙江审计》、《浙江内部审计》等省、地市级审计刊物上发表或获奖的，每篇分别加10分、8分、6分；内审工作业绩、工作动态等信息被署、省、地市级以上采用的每条分别加6分、4分、2分。同一文章、信息多个层级发表或获奖的，取最高分。

15

参加优秀审计项目评选活动，根据评比结果，获得省内审协会优秀项目，每个项目加10分；嘉兴市内审协会一、二、三等奖，每个项目分别加6、4、2分。同一项目多个层级获奖的，取最高分。

16

内部审计理论研究论文获省内审协会一、二、三等奖，每篇加10、8、6分；获嘉兴市内审协会一、二、三等奖，每篇加6、4、2分。优秀奖参照三等奖得分。同一论文多个层级获奖的，取最高分。

17

内部审计案例获省内审协会一、二、三等奖，每个加10、8、6分；获嘉兴市内审协会一、二、三等奖，每个加6、4、2分。优秀奖参照三等奖得分。同一案例多个层级获奖的，取最高分。

18

抽调内部审计人员协助、参与省、嘉兴市、桐乡市审计局工作，每人每天加0.2分。此项上限15分。

19

年度内承办上级审计、内部审计协会交办的其他任务每项加1-5分。